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- 索??引??號(hào)：
- 01511414-X-2020-00094
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- 分???????類：
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- 來(lái)???????源：
- 國(guó)家外匯管理局臨滄市中心支局
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- 發(fā)布日期：
- 2020-11-12
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- 名???????稱：
- 臨滄市中心支局“一建二查三談四跟蹤”提升事中事后監(jiān)管效能
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- 文???????號(hào)：
近年來(lái)，隨著外匯管理“放管服”工作的不斷深化，外匯管理工作重點(diǎn)逐漸由事前審批轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管。臨滄市中心支局在事中事后監(jiān)管工作中，通過(guò)“一建、二查、三談、四跟蹤”工作機(jī)制，有效提升事中事后監(jiān)管效能。
“一建”：根據(jù)基層外匯局業(yè)務(wù)相對(duì)集中的特點(diǎn)，探索建立事中事后大監(jiān)管機(jī)制。在事中事后監(jiān)管工作中，打破外匯業(yè)務(wù)條線的邊界，將經(jīng)常項(xiàng)目、資本項(xiàng)目的事中事后監(jiān)管、國(guó)際收支申報(bào)核查與外匯檢查有機(jī)整合，通過(guò)工作中緊密聯(lián)動(dòng)、相互配合，構(gòu)建監(jiān)測(cè)、核查、檢查一體化事中事后大監(jiān)管工作機(jī)制，通過(guò)加強(qiáng)業(yè)務(wù)和監(jiān)測(cè)系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)融合，有效提高監(jiān)管資源利用效率。
“二查”：根據(jù)各外匯業(yè)務(wù)條線的要求，利用“系統(tǒng)+人工”兩種核查方式強(qiáng)化事中事后監(jiān)測(cè)效率。定期利用貨物貿(mào)易、資本項(xiàng)目等監(jiān)測(cè)系統(tǒng)查詢是否存在違規(guī)行為，同時(shí)為了提升事后監(jiān)管的及時(shí)性，在各業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)同步的窗口期，不定期以人工核查的方式，有效發(fā)現(xiàn)窗口期系統(tǒng)未能監(jiān)測(cè)到經(jīng)常項(xiàng)目、國(guó)際收支申報(bào)等方面的違規(guī)信息，及時(shí)提醒銀行及涉匯主體進(jìn)行整改。
“三談”：根據(jù)加強(qiáng)和規(guī)范銀行約談、提高事中事后核查質(zhì)量的要求，從三個(gè)方面對(duì)銀行進(jìn)行約談。一談風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，認(rèn)真落實(shí)展業(yè)三原則，加強(qiáng)真實(shí)性審核，切實(shí)防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；二談完善內(nèi)控制度，提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，加大對(duì)分支機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)，提高外匯業(yè)務(wù)水平；三談落實(shí)整改要求，強(qiáng)化對(duì)外匯制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，舉一反三，積極進(jìn)行整改，避免此類問(wèn)題的再次發(fā)生。
“四跟蹤”：結(jié)合臨滄轄內(nèi)的實(shí)際情況，從四個(gè)方面跟蹤事中事后監(jiān)管效果。一是從是否在期限內(nèi)完成外匯局要求跟蹤銀行及涉匯主體對(duì)違規(guī)行為的整改效果；二是從“屢犯不改”問(wèn)題存在數(shù)量跟蹤對(duì)約談銀行實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管效果；三是從監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為次數(shù)跟蹤約談銀行內(nèi)控制度建設(shè)效果；四是從“明察暗訪”工作跟蹤銀行貫徹落實(shí)外匯政策、提高便利化服務(wù)水平效果。
