-
- 索??引??號：
- K1905110-2-2017-00061
-
- 分???????類：
- 新聞報道??各類社會公眾??外匯綜合管理
-
- 來???????源：
- 國家外匯管理局廈門市分局
-
- 發布日期：
- 2017-03-06
-
- 名???????稱：
- 廈門市分局從基礎做起 力促內控監督工作上新臺階
-
- 文???????號：
廈門市分局從基礎做起 力促內控監督工作上新臺階
今年以來，為貫徹落實全國外匯管理工作會議精神，提升新形勢下外匯管理內審內控監督工作水平，廈門市分局圍繞年內外匯管理工作要點，結合自身實際，從基礎做起，重細節、抓落實，力促轄區內控監督工作上新臺階。
一是制作《內控監督工作落實情況分解對照表》，及時查找工作差距，完善工作流程。認真學習總局內審司修訂印發的《內審內控監督工作指南（2016年度版）》，對指南中所列制度、準則按審前調查、證據采集、底稿撰寫、案卷歸檔等事項的不同進行分類，逐一列明制度要點、分局現行做法及工作差距等內容，有針對性地找尋分局內控監督工作流程改進方向，在此基礎上修訂分局《內控監督工作辦法》，通過完善分局內控監督檢查工作機制，切實防范審計風險。
二是梳理《內部管理工作流程圖》及主要風險點，建立內部自律及風險防范機制。通過流程圖的方式，對分局印章管理、重要空白憑證管理及業務檔案管理等制度的關鍵控制環節和主要風險點進行輔助說明，幫助分局人員準確掌握工作程序，切實將執行中可能出現的偏差和失誤風險降到最低。
三是建立《審計發現問題工作臺賬》，開展內控監督工作提示，強化審計成果運用。認真總結近年來分局內控監督檢查工作情況及接受外部審計檢查工作情況，對各類審計檢查項目發現的共性問題和典型問題進行全面梳理和歸類，建立審計發現問題工作臺賬，以此作為今后開展內部審計工作的參考依據。
