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- 索??引??號：
- 00013319-6-2015-00051
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- 分???????類：
- 經常項目管理??各類社會公眾??其他
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- 來???????源：
- 國家外匯管理局天津市分局
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- 發布日期：
- 2015-06-10
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- 名???????稱：
- 天津市分局深入銀行調研展業三原則執行情況
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- 文???????號：
天津市分局深入銀行調研展業三原則執行情況
為了解銀行外匯業務展業三原則（了解客戶、了解業務、盡職審查）執行情況以及內控制度建設情況，5月21至22日，天津市分局深入北京銀行天津分行、新韓銀行天津分行和工商銀行天津分行進行了調研。
調研期間，我分局主要就銀行內控制度是否完善，能否及時更新以及是否能夠有效執行等內容進行了詳細的了解，并重點關注了銀行落實和執行展業三原則的主要做法和面臨的主要困難，并對如何有效落實展業三原則的問題進行了深入討論。經調研了解到，目前銀行在執行展業三原則方面主要面臨兩方面的問題：一是對內控制度內涵的理解存在分歧，即銀行對內控制度需要包括什么內容還不是很清楚；二是銀行對展業三原則的落實要求認識不夠清晰，還存在一定的分歧。
接下來，我分局將針對上述存在的問題進行深度研究，將存在分歧的內容明晰化，為銀行更好地落實展業三原則的要求創造好的制度環境。
