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- 索??引??號：
- K3357583-4-2023-00293
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- 分???????類：
- 其他??其他??各類社會公眾
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- 來???????源：
- 國家外匯管理局四川省分局
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- 發布日期：
- 2023-12-01
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- 名???????稱：
- 自貢市分局三舉措加強優質企業 貿易外匯收支便利化政策執行事后監管
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- 文???????號：
自貢市分局三舉措加強優質企業 貿易外匯收支便利化政策執行事后監管
一是強化理念培育，壓實銀行主體責任。自貢市分局從兩方面入手加強管理：做好企業端風險提示。強化企業經營、業務開展合規理念，做好政策、法規風險提示，強調越合規越便利的政策導向和監管理念。做好銀行端管理指導。通過舉辦“貢匯先鋒_共匯共享”知識大講堂、季度聯系會、銀行調研等方式，加強政策培訓宣傳，強調便利化不等于不管，不收資料不等于不展業，企業不來不等于不去企業，要求銀行對試點企業經營情況、業務背景的展業，多渠道、多路徑做好企業盡職調查，發現異常情況及時報告。
二是強化年度評估，做好政策落地反饋。認真落實總分局工作要求，積極開展貿易收支便利化政策落地行年度評估，從銀行資格情況、便利化政策落地情況以及事中事后管理情況三方面，對“應便利盡便利”情況進行核實，對銀行事后管理中業務抽查有效性情況進行了評估。為了解企業情況，隨機電話回訪試點企業，對便利化政策執行情況進行回訪。從企業反饋的情況來看，企業對便利化政策執行情況整體感到滿意，對金額小、筆數多的小微企業在節約業務辦理腳底成本方面效果尤其顯著。
三是強化常態監測，筑牢風險防控屏障。為常態化做好試點企業管理，建立了試點企業常態化監測制度，結合企業實際設計《優質企業貿易收支便利化政策執行情況監測表》，指標涉及收支波動變化、企業涉案涉訴納稅等經營、銀行貸后管理、業務風險（敏感產品、敏感國家/地區）和走訪業務抽查情況。對于監測發現的異常情況，第一時間向銀行發出風險預警，進一步做好企業、業務背景調查。從目前監測機制運行的情況來看，轄區未發現大幅異常波動的便利化企業。業務敏感國家涉及土耳其、俄羅斯等國，均已加強背景調查。總體看，便利化政策運行取得顯著成效，試點企業業務風險整體可控。
