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- 索??引??號：
- 45574632-7-2018-0064
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- 分???????類：
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- 來???????源：
- 國家外匯管理局深圳市分局
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- 發布日期：
- 2018-11-26
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- 名???????稱：
- 深圳市分局指導深圳市自律機制探索開展成員單位監測評估工作
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- 文???????號：
為推進深圳市各商業銀行認真貫徹執行外匯管理政策法規，確保外匯和跨境人民幣業務展業原則的有效落實，促進深圳市外匯和跨境人民幣業務健康有序發展，2018年，深圳分局指導深圳市自律機制探索開展了成員單位監測評估工作，全面檢視各成員單位在落實自律規范等方面的相關情況，并督促其繼續完善、強化落實。監測評估工作的開展，進一步發揮了自律機制的激勵約束作用，實現了自律管理的良性互動。
一是制定并發布深圳市自律機制監測評估管理辦法。在深入調研的基礎上，征求各成員單位意見，2018年6月份，深圳分局指導自律機制制定并發布《深圳市外匯和跨境人民幣業務展業自律機制監測評估暫行管理辦法（2018年版）》（以下簡稱“《評估辦法》”），為深圳市自律機制監測評估工作有序推進奠定了制度基礎。
二是組織召開自律機制監測評估工作宣講會。為更加有序地開展監測評估工作，鼓勵各成員單位積極參與自律機制工作，由深圳自律機制牽頭行組織召開自律機制監測評估工作宣講會，詳細解讀《評估辦法》，并聽取各成員單位的意見建議，確保監測評估工作順利開展。
三是首次完成2018年自律機制成員監測評估工作。9月，指導深圳市自律機制穩步有序開展監測評估工作：成立監測評估工作小組，組織協調監測評估工作，全程監督評估工作開展情況；各成員單位根據監測評估相關工作要求，認真梳理本行展業自律相關工作的執行情況，比照《評估辦法》的考核指標與評分標準進行客觀的自我評估；本著公平、公正、客觀、透明的基本原則，通過抽簽隨機分組，對各成員單位開展集體評議，并將評估結果全員公示，上報監管機構和全國自律機制。
本次監測評估工作得到了自律機制全體成員單位的積極支持和配合，實現了成員單位全覆蓋，有效發揮了自律機制的激勵和約束作用。從評估情況看，大部分成員單位建立了外匯和跨境人民幣業務內控合規體系，為實施外匯及跨境人民幣政策、展業原則建立內控保障機制，能將展業自律要求內化于自身的風險管理、業務操作、考核等內控制度之中，同時按展業自律要求完善系統建設，建立各類風控模型,能履行客戶身份識別、業務合規審核、業務持續監測、信息報告等職責，并按照自律機制要求開展宣傳、培訓等各項工作，總體情況良好。
