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- 索??引??號：
- 000014453-2010-00116
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- 分???????類：
- 通知??金融機構(gòu)外匯管理??各類社會公眾
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- 來???????源：
- 國家外匯管理局
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- 發(fā)布日期：
- 2010-01-28
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- 名???????稱：
- 國家外匯管理局綜合司關(guān)于中資金融機構(gòu)外匯資產(chǎn)負債統(tǒng)計軟件試點及上線有關(guān)事項的通知
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- 文???????號：
- 匯綜發(fā)【2010】2號
國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各全國性中資外匯指定銀行、全國社會保障基金理事會、中國投資有限責(zé)任公司：
為便利中資外匯指定銀行和從事外匯業(yè)務(wù)的中資非銀行金融機構(gòu)（均指機構(gòu)總部，以下簡稱“中資金融機構(gòu)”）報送外匯資產(chǎn)負債報表，增強數(shù)據(jù)報送的安全性，提高國家外匯管理局各級分支機構(gòu)審核、匯總及分析報表數(shù)據(jù)的效率，國家外匯管理局開發(fā)了中資金融機構(gòu)外匯資產(chǎn)負債統(tǒng)計軟件（以下簡稱“中資軟件”）。目前中資軟件的開發(fā)工作已基本完成，中資金融機構(gòu)可以通過該軟件直接報送外匯資產(chǎn)負債報表，各分局、外匯管理部（以下簡稱“各分局”）可以通過該軟件完成報表的審核、數(shù)據(jù)的統(tǒng)計與分析，以及對機構(gòu)報送情況的考核等。
為使中資軟件合理有序地向全國推廣，根據(jù)該軟件建設(shè)要求和推廣計劃，國家外匯管理局決定啟動該軟件的試點及上線工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、國家外匯管理局將于2010年1月10日至2010年2月28日開展中資軟件試點工作。軟件試點期間，各中資金融機構(gòu)應(yīng)按照《國家外匯管理局關(guān)于中資金融機構(gòu)報送外匯資產(chǎn)負債統(tǒng)計報表的通知》（匯發(fā)[2009]6號）相關(guān)要求，通過中資軟件完成“2009年12月”和“2010年1月”兩期外匯資產(chǎn)負債報表的報送工作，各分局應(yīng)按照匯發(fā)[2009]6號文件的要求，通過中資軟件及時審核所轄中資金融機構(gòu)報送的報表。為保障數(shù)據(jù)報送的可靠性，試點期間各中資金融機構(gòu)仍需報送外匯資產(chǎn)負債報表的紙質(zhì)報表和電子報表（指通過國家外匯管理局專線或光盤等存儲介質(zhì)報送的EXCEL電子文件，下同），各分局仍需通過國家外匯管理局內(nèi)部郵箱報送電子報表，并留存所轄報送主體的紙質(zhì)報表。
二、中資軟件將于2010年3月1日起正式上線。上線后，各中資金融機構(gòu)應(yīng)按照匯發(fā)[2009]6號文件的相關(guān)要求，通過中資軟件完成外匯資產(chǎn)負債報表的報送工作，同時及時報送相應(yīng)的紙質(zhì)報表，但無需報送電子報表；各分局應(yīng)按照匯發(fā)[2009]6號文件的要求，通過中資軟件及時審核所轄中資金融機構(gòu)報送的報表，同時留存所轄報送主體的紙質(zhì)報表，但無需通過國家外匯管理局內(nèi)部郵箱報送電子報表。
三、各中資金融機構(gòu)在報送外匯資產(chǎn)負債報表時，應(yīng)根據(jù)《國家外匯管理局信息系統(tǒng)代碼標準管理實施細則（暫行）》（匯綜發(fā)[2009]82號）（簡稱“實施細則”）的有關(guān)要求，統(tǒng)一使用金融機構(gòu)代碼和金融機構(gòu)標識碼。非銀行金融機構(gòu)參照銀行金融機構(gòu)向所在地外匯局申領(lǐng)金融機構(gòu)代碼和金融機構(gòu)標識碼。
各外匯局分支局應(yīng)根據(jù)實施細則的要求，受理轄內(nèi)非銀行金融機構(gòu)的金融機構(gòu)代碼和金融機構(gòu)標識碼申領(lǐng)工作，審核所提交的有關(guān)金融主管部門的批復(fù)或有效證明文件。在外匯代碼標準管理信息系統(tǒng)中錄入金融機構(gòu)標識碼信息時，非銀行金融機構(gòu)的總部（總公司），其級別應(yīng)選擇為1級行,金融許可證金融機構(gòu)編碼應(yīng)填寫其主管部門批復(fù)的機構(gòu)編碼，如確實沒有相關(guān)機構(gòu)編碼，則錄入NA備查。
四、中資軟件試點期間，各中資金融機構(gòu)（包括曾經(jīng)報送過外匯資產(chǎn)負債報表的中資金融機構(gòu)）根據(jù)《中資金融機構(gòu)外匯資產(chǎn)負債統(tǒng)計軟件操作手冊（金融機構(gòu)版）》指導(dǎo)要求，登錄“國家外匯管理局網(wǎng)上服務(wù)平臺（互聯(lián)網(wǎng)地址:http://www.safesvc.gov.cn）”，并在中資軟件中補錄入2009年1-11月各期外匯資產(chǎn)負債報表；各分局根據(jù)《中資金融機構(gòu)外匯資產(chǎn)負債統(tǒng)計軟件操作手冊（外匯局版）》指導(dǎo)要求，登錄國家外匯管理局內(nèi)網(wǎng)（內(nèi)網(wǎng)地址：
六、中資軟件正式上線后，各中資金融機構(gòu)如發(fā)生變更、合并等影響軟件數(shù)據(jù)連貫性的情況，應(yīng)于變更后的五個工作日內(nèi)向國家外匯管理局所在地分局說明，所在地分局應(yīng)于收到說明的當月在軟件中變更相關(guān)信息；各分局對轄內(nèi)新開辦外匯業(yè)務(wù)的中資金融機構(gòu)，應(yīng)于當月在軟件中新增該機構(gòu)信息，并于次月指導(dǎo)其通過軟件報送數(shù)據(jù)；各分局對轄內(nèi)停止開辦外匯業(yè)務(wù)的中資金融機構(gòu)，應(yīng)及時在中資軟件中禁用該機構(gòu)信息。
七、中資軟件在試點與正式上線后均采用同一生產(chǎn)環(huán)境，期間所報送數(shù)據(jù)均為真實數(shù)據(jù)，各分局應(yīng)加強對所轄中資金融機構(gòu)報送數(shù)據(jù)的核查，確保上報數(shù)據(jù)的及時、完整和準確。
八、各分局應(yīng)將本通知盡快轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)各中資金融機構(gòu)（包括曾經(jīng)報送過外匯資產(chǎn)負債報表的中資金融機構(gòu)），并于2010年1月15日前完成對轄內(nèi)各中資金融機構(gòu)有關(guān)中資軟件使用操作培訓(xùn)。
在中資軟件試點及上線過程中，有關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)問題咨詢和反饋，請與國家外匯管理局國際收支司聯(lián)系，聯(lián)系電話：010-68402093或010-68402593（業(yè)務(wù)）、010-68402536（技術(shù)），傳真電話：010-68402316。國家外匯管理局內(nèi)網(wǎng)郵箱bop@bop.safe;互聯(lián)網(wǎng)郵箱bopstat@safe.gov.cn。
二〇一〇年一月十八日
