-
- 索??引??號(hào)：
- 000014453-2002-00083
-
- 分???????類：
- 通知??資本項(xiàng)目管理??各類社會(huì)公眾
-
- 來(lái)???????源：
- 中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)、中國(guó)人民銀行
-
- 發(fā)布日期：
- 2002-11-19
-
- 名???????稱：
- （已廢止）《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》
第一章總 則
（一）申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；
（二）申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求；
（三）申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近三年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰；
（四）申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
基金管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營(yíng)基金業(yè)務(wù)達(dá)五年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的資產(chǎn)不少于一百億美元；
保險(xiǎn)公司：經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)三十年以上，實(shí)收資本不少于十億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于一百億美元；
證券公司：經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)達(dá)三十年以上，實(shí)收資本不少于十億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于一百億美元；
商業(yè)銀行：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度，總資產(chǎn)在世界排名前一百名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于一百億美元。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展情況，可以調(diào)整上述資產(chǎn)規(guī)模等條件。
（一）申請(qǐng)書(shū)（包括申請(qǐng)人的基本情況、擬申請(qǐng)投資額度、投資計(jì)劃等）；
（二）符合本辦法第六條規(guī)定條件的證明文件；
（三）與托管人簽訂的托管協(xié)議草案；
（四）最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
（五）資金來(lái)源說(shuō)明書(shū)及批準(zhǔn)時(shí)間內(nèi)不撤資承諾函；
（六）申請(qǐng)人的授權(quán)委托書(shū)；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局要求的其他文件。
前款規(guī)定的文件，凡用外文書(shū)寫的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本或中文摘要。
國(guó)家外匯局自收到完整的申請(qǐng)文件之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人批準(zhǔn)的投資額度并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人。
申請(qǐng)人取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后一年內(nèi)未取得外匯登記證的，其證券投資業(yè)務(wù)許可證自動(dòng)失效。
（一） 設(shè)有專門的基金托管部；
（二） 實(shí)收資本不少于八十億元人民幣；
（三） 有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；
（四） 具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件；
（五） 具備安全、高效的清算、交割能力；
（六） 具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格；
（七）最近三年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。
外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的，可申請(qǐng)成為托管人，其實(shí)收資本條件按其境外總行的計(jì)算。
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）金融業(yè)務(wù)許可證副本；
（三）有關(guān)托管業(yè)務(wù)的管理制度；
（四）擁有高效、快速的信息技術(shù)系統(tǒng)的證明文件；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯局要求的其他文件。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯局審核申請(qǐng)文件，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
（一）保管合格投資者托管的全部資產(chǎn)；
（二）辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；
（三）監(jiān)督合格投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)告；
（四）在合格投資者匯入本金、匯出本金或者收益兩個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)家外匯局報(bào)告合格投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況；
（五）每月結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)告合格投資者的人民幣特殊賬戶的收支情況；
（六）每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)，編制關(guān)于合格投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局；
（七）保存合格投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來(lái)記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于十五年；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。
托管人必須為不同的合格投資者分別設(shè)置賬戶，對(duì)受托管理的資產(chǎn)實(shí)行分帳管理。
每個(gè)合格投資者只能委托一個(gè)托管人。
合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶，用于與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。托管人負(fù)責(zé)合格投資者在境內(nèi)證券投資的資金結(jié)算，并在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶五個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局備案。
（一）在證券交易所掛牌交易的除境內(nèi)上市外資股以外的股票；
（二）在證券交易所掛牌交易的國(guó)債；
（三）在證券交易所掛牌交易的可轉(zhuǎn)換債券和企業(yè)債券；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他金融工具。
每個(gè)合格投資者只能委托一個(gè)投資機(jī)構(gòu)。
（一）單個(gè)合格投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的百分之十；
（二）所有合格投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的百分之二十。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展情況，可以調(diào)整上述比例。
托管人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)立人民幣特殊賬戶五個(gè)工作日內(nèi)，將有關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局備案。
人民幣特殊賬戶的資金不得用于放款或者提供擔(dān)保。
合格投資者自取得外匯登記證起三個(gè)月內(nèi)未足額匯入本金的，以實(shí)際匯入金額為批準(zhǔn)額度；已批準(zhǔn)額度和已實(shí)際匯入金額的差額，在經(jīng)批準(zhǔn)取得新的投資額度前不得匯入。
其他合格投資者匯入本金滿一年后，可以委托托管人持規(guī)定的文件向國(guó)家外匯局申請(qǐng)分期、分批購(gòu)匯匯出本金。每次匯出本金的金額不得超過(guò)本金總額的百分之二十，相鄰兩次匯出的時(shí)間間隔不得少于三個(gè)月。
上述匯款的境外收款人應(yīng)為合格投資者本人。
（一）匯出申請(qǐng)書(shū)；
（二）收益實(shí)現(xiàn)年度財(cái)務(wù)報(bào)表；
（三）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告；
（四）收益分配決議或者其他有效的法律文件；
（五）納稅證明；
（六）國(guó)家外匯局要求的其他文件。
前款匯款的境外收款人應(yīng)當(dāng)為合格投資者本人。
（一）變更托管人；
（二）變更法定代表人；
（三）其控股股東變更；
（四）調(diào)整注冊(cè)資本；
（五）涉及訴訟及其他重大事件；
（六）在境外受到重大處罰；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他情形。
（一）變更機(jī)構(gòu)名稱；
（二）被其他機(jī)構(gòu)吸收合并；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他情形。
（一）本金已全部匯出；
（二）已轉(zhuǎn)讓投資額度；
（三）法人機(jī)構(gòu)擬解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序或者由接管人接管其資產(chǎn)；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他情形。
證券投資業(yè)務(wù)許可證、外匯登記證未通過(guò)本辦法第三十一條規(guī)定的年檢的，自動(dòng)失效，合格投資者應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定分別交還證券投資業(yè)務(wù)許可證和外匯登記證。
|
扫一扫在手机打开当前页
