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- 索??引??號:
- 000014453-2001-00095
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- 分???????類:
- 通知??各類社會公眾??資本項目管理
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- 來???????源:
- 中國證券監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局
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- 發(fā)布日期:
- 2001-02-23
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- 名???????稱:
- 關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)從事B股業(yè)務若干問題的補充通知
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- 文???????號:
- 證監(jiān)發(fā)[2001]26號
上海、深圳證券交易所,各有關(guān)證券公司、信托投資公司:
為貫徹執(zhí)行《關(guān)于境內(nèi)居民個人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知》(證監(jiān)發(fā)[2001]22號,以下簡稱《通知》)精神,現(xiàn)就有關(guān)問題補充通知如下:
一、經(jīng)營B股業(yè)務的證券公司和信托投資公司及其證券營業(yè)部辦理B股保證金帳戶,應當遵守以下規(guī)定:
(一)持有效《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》的證券經(jīng)營機構(gòu)可以繼續(xù)從事B股經(jīng)紀業(yè)務(即代理買賣);其在各地所有的證券營業(yè)部也可以從事B股經(jīng)紀業(yè)務,按照《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。
(二)沒有《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》的證券經(jīng)營機構(gòu),其下屬的證券營業(yè)部,如果持有有效的《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》,且已經(jīng)開辦B股經(jīng)紀業(yè)務,該營業(yè)部可以繼續(xù)經(jīng)營B股經(jīng)紀業(yè)務。按照《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。
(三)已經(jīng)取得上海、深圳證券交易所B股交易席位的證券經(jīng)營機構(gòu)及其證券營業(yè)部,《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》尚未辦理展期的,持上述證書和上海、深圳證券交易所出具的《B股經(jīng)紀業(yè)務證書》,按《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。
(四)重組或更名的證券經(jīng)營機構(gòu),其已開辦B股經(jīng)紀業(yè)務的,憑重組或更名前的《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》、《經(jīng)營外資股資格證書》和有關(guān)部門關(guān)于公司重組或更名的批準文件,按《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。
(五)持有人民銀行核發(fā)的《金融機構(gòu)法人許可證》的信托投資公司,其證券營業(yè)部按《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶時,可以用《金融機構(gòu)法人許可證》代替《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》,同時提供總公司的《金融機構(gòu)法人許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》。
以上證券經(jīng)營機構(gòu)及其證券營業(yè)部辦理B股保證金帳戶,無需國家外匯管理局事先審批。其他沒有經(jīng)營外匯業(yè)務許可證的證券經(jīng)營機構(gòu),均不得從事包括B股經(jīng)紀業(yè)務在內(nèi)的各項外匯業(yè)務。
二、證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)外資銀行或境外銀行開立B股保證金帳戶,應當由證券經(jīng)營機構(gòu)向其所在他國家外匯管理局的分局申請,由所在地分局初審后報國家外匯管理局批準。
三、《通知》第三條“證券經(jīng)營機構(gòu)在一個商業(yè)銀行只能開立一個B股資金帳戶,不得在同一商業(yè)銀行開立一個以上的B股資金帳戶”,是指同一家證券經(jīng)營機構(gòu)在同一商業(yè)銀行的同城分支機構(gòu)只能開立美元和港幣B股保證金帳戶各一個。
四、證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)商業(yè)銀行開立的B股保證金帳戶只能用于與B股交易有關(guān)的資金、股利紅利收支和證券交易稅費的支付。經(jīng)批準有經(jīng)營外匯業(yè)務資格的證券公司或信托投資公司,不得從事B股自營買賣,其B股保證金帳戶,不得與其經(jīng)營性外匯帳戶串用,不得用于其他外匯業(yè)務。
五、證券經(jīng)營機構(gòu)應根據(jù)B股投資者的有效身份憑證,對居民B股資金帳戶和非居民B股資金帳戶分帳設(shè)立,并作顯著標識,同時保留B股投資者的開戶資料備查。
境內(nèi)居民個人所持的有效身份憑證是指中國的居民身份證,非居民所持的有效身份證明文件是指有效的外國護照。
六、經(jīng)批準有經(jīng)營外匯業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu),其證券營業(yè)部只能從事B股經(jīng)紀業(yè)務以及與B股相關(guān)的咨詢、見證等業(yè)務,不得從事總公司其他外匯業(yè)務;上述證券營業(yè)部在境內(nèi)商業(yè)銀行開立外匯帳尸只能用于與B股交易有關(guān)的資金、股利紅利收支和證券交易稅費的支付。
七、各證券經(jīng)營機構(gòu)在合法開立B股保證金帳戶后,自行在當?shù)匦侣劽襟w公布開戶情況(包括開戶行名稱、地址、帳號等),并在開戶后三日內(nèi)到所在地國家外匯管理局分局備案。備案時,證券經(jīng)營機構(gòu)應當提供B股保證金帳戶的開戶名稱、開戶行名稱、開戶帳號清單及相應的加蓋證券營業(yè)部公章的銀行開戶憑證復印件。
部分條款已經(jīng)《國家外匯管理局關(guān)于取消部分資本項目外匯管理行政審批后過渡政策措施的通知》(匯發(fā)〔2003〕50號)修改。
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