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- 索??引??號：
- 000014453-1999-00005
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- 分???????類：
- 通知??金融機(jī)構(gòu)外匯管理??各類社會公眾
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- 來???????源：
- 國家外匯管理局
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- 發(fā)布日期：
- 1999-11-03
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- 名???????稱：
- 關(guān)于外匯指定銀行縣級和縣級以下支行恢復(fù)辦理資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知
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- 文???????號：
- 銀發(fā)[1999]367號
| 中國人民銀行各分行、 營業(yè)管理部，國家外匯管理局各分局，北京、重慶外匯管理部，大連、青島、寧波、廈門和深圳分局，各中資外匯指定銀行：
1998年8月,由于部分外匯指定銀行支行級機(jī)構(gòu)接連發(fā)生未經(jīng)批準(zhǔn)擅自辦理外債結(jié)售匯,開立資本項(xiàng)目外匯帳戶等違規(guī)行為，中國人民銀行與國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布了<<關(guān)于嚴(yán)禁購匯提前還貸的緊急通知>>(銀傳[1998]53號)，取消了對外匯指定銀行縣級和縣級以下支行辦理資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)的資格.鑒于大多數(shù)銀行已逐步改善了內(nèi)部管理, 違規(guī)行為不斷減少，為提高辦事效率，降低企業(yè)經(jīng)營成本，現(xiàn)就外匯指定銀行縣級和縣級以下支行恢復(fù)開辦資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、外匯指定銀行縣級和縣級以下支行經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可以恢復(fù)辦理資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)。
二、中國人民銀行在批準(zhǔn)外匯指定銀行縣級和縣級以下支行恢復(fù)辦理資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)時(shí),以事實(shí)求是,個(gè)案審批為原則,成熟一個(gè)批準(zhǔn)一個(gè),不搞一刀切。
三、恢復(fù)辦理資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)的外匯指定銀行縣級和縣級以下支行必須具備以下條件：
(一)已經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)相應(yīng)的外匯業(yè)務(wù)范圍；
(二)上級行按內(nèi)部授權(quán)辦法對其經(jīng)營資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)有專門授權(quán)；
(三)經(jīng)營情況良好，內(nèi)部管理規(guī)范，業(yè)務(wù)人員具備必要的素質(zhì)；
(四)外匯大檢查中無重大違規(guī)事件發(fā)生；
(五)資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)量大。
四、申請恢復(fù)辦理資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)的程序：
申請恢復(fù)開辦資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)的外匯指定銀行支行向所在地中國人民銀行申請，由所在地中國人民銀行附所在地外匯局意見后按程序報(bào)中國人民銀行中心支行或分行審批，中心支行或分行在審批時(shí)應(yīng)會簽同級外匯管理局，分行審批后需報(bào)中國人民銀行總行和國家外匯管理局備案，中心支行審批后需報(bào)分行備案并抄報(bào)中國人民銀行總行和國家外匯管理局。
五、申請開辦資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)的外匯指定銀行支行必須向所在地人民銀行提供以下材料：
(一)恢復(fù)辦理資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)的申請報(bào)告；
(二)近三年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；
(三)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度及辦理資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)操作規(guī)程；
(四)上級行對其經(jīng)營資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)的授權(quán)書；
(五)總行制定的內(nèi)部授權(quán)管理辦法；
(六)中國人民銀行中心支行或分行要求補(bǔ)報(bào)的其它材料。
六、本通知自印發(fā)之日起執(zhí)行。
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