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- 索??引??號：
- 00612704-5-2015-00127
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- 分???????類：
- 各類社會公眾??資本項目管理??其他
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- 來???????源：
- 國家外匯管理局永州市中心支局
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- 發(fā)布日期：
- 2015-08-10
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- 名???????稱：
- 永州市直接投資外匯管理改革政策實施紀實
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- 文???????號：
一、業(yè)務(wù)辦理情況良好
為確保直接投資外匯管理改革的順利實施，我局積極指派業(yè)務(wù)人員現(xiàn)場指導(dǎo)銀行辦理首筆業(yè)務(wù)。
二、存在的問題
（一）銀行的準備工作不夠充分。截止目前，我轄區(qū)內(nèi)六家銀行仍有兩家未建立直接投資外匯管理內(nèi)控制度，制定了內(nèi)部控制制度的銀行也存在內(nèi)控制度內(nèi)容不完善的問題。各項業(yè)務(wù)流程、具體操作規(guī)定沒有及時跟進政策實施的時間表，明顯滯后，尤其是紙質(zhì)審批表的設(shè)置工作仍未落實；除此之外，業(yè)務(wù)辦理具體的細化規(guī)則和評判標準等具體操作手冊都未到位，大多只能依照匯發(fā)[2015]13號文件及其附件來辦理業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)人員按照外匯局原則性規(guī)定的文件，辦理具體業(yè)務(wù)，會出現(xiàn)不確定性審核問題，對政策實施效果產(chǎn)生了一定的影響，沖減了政策實施縮短的直接投資外匯登記業(yè)務(wù)辦理時長。
（二）資本項目信息系統(tǒng)個別操作程序不夠完善。轄內(nèi)部分銀行業(yè)務(wù)操作人員反映在新建主體檔案信息時錄入行業(yè)屬性時無下拉框可供選擇，為錄入操作帶來不便。
（三）存量權(quán)益登記工作的開展存在困難。1.存量權(quán)益登記對于年報數(shù)據(jù)的具體要求不夠明確。直接投資改革將年檢取消，改為存量權(quán)益登記，但是對于年報數(shù)據(jù)的具體要求不夠明確，比如境外投資企業(yè)2013年度的年報數(shù)據(jù)系統(tǒng)未采集，是否需要企業(yè)進行補登記；2.宣傳不到位，企業(yè)對存量權(quán)益登記認識不清。近期轄區(qū)關(guān)于“存量權(quán)益登記”的業(yè)務(wù)咨詢量較大，由于該項工作經(jīng)歷了從“外匯年檢工作”到“外匯年報工作”的名稱變更，部分經(jīng)辦人員頻繁變動使企業(yè)相關(guān)工作缺乏連續(xù)性，導(dǎo)致沒能地把握準“存在權(quán)益登記”工作的實質(zhì)和要求。3.外匯局對企業(yè)存量權(quán)益數(shù)據(jù)的處理缺乏執(zhí)行標準。關(guān)于《直接投資外匯業(yè)務(wù)操作指引說明》（匯發(fā)【2015】13號文附件1）中規(guī)定：“對于企業(yè)提交的存量權(quán)益登記信息，注冊地外匯局不再逐項審核”的規(guī)定難以把握：對存量權(quán)益數(shù)據(jù)外管局是否需要審核，若需要審核，審核標準也缺少明確規(guī)定。
一是督促金融機構(gòu)應(yīng)盡快制定下發(fā)直接投資外匯登記操作流程等相關(guān)內(nèi)控制度。各金融機構(gòu)急需按照《直接投資外匯業(yè)務(wù)操作指引》，制定審核辦理境內(nèi)直接投資項下外匯登記和境外直接投資項下外匯登記等相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部操作流程、細則等控制制度，明確各級審核權(quán)限范圍、統(tǒng)計監(jiān)測和報備責(zé)任，有效實現(xiàn)展業(yè)三原則與內(nèi)控制度及業(yè)務(wù)操作規(guī)程的銜接。我局將把銀行是否按時制定并完善直接投資外匯業(yè)務(wù)內(nèi)控制度納入到銀行的年度考核指標當中。二是各金融機構(gòu)應(yīng)持續(xù)開展面向基層銀行業(yè)務(wù)人員的資本項目信息系統(tǒng)的操作培訓(xùn)。
