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- 索??引??號：
- K3634658-6-2024-00052
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- 分???????類：
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- 來???????源：
- 國家外匯管理局
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- 發(fā)布日期：
- 2024-01-25
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- 名???????稱：
- 《銀行外匯展業(yè)管理辦法（試行）》政策問答（4）
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- 文???????號：
《銀行外匯展業(yè)管理辦法（試行）》政策問答（4）
問：客戶盡職調(diào)查的主要內(nèi)容是什么？
答：客戶盡職調(diào)查由“基礎(chǔ)盡調(diào)”和“外匯業(yè)務(wù)專項盡調(diào)”組成。其中，“基礎(chǔ)盡調(diào)”主要是復(fù)用銀行既有盡調(diào)信息，如客戶身份信息、受益所有人信息等。“專項盡調(diào)”是指對客戶外匯業(yè)務(wù)特征進行的盡調(diào)，如客戶外匯業(yè)務(wù)年限、規(guī)模、結(jié)構(gòu)，以及銀行掌握的客戶內(nèi)外部評價等。
